Gain Capital - Uk Limited. Rekisteröity numerolla 03770004 18 vuotta sitten, Gain Capital - Uk Limited on yksityinen osakeyhtiö. Yrityksen virallinen toimipaikka on Park House, 16 Finsbury Circus London. Neljä erilaista nimeä Vuoteen 2008 asti yhtiö toimi nimissä voitot pääomasta - Forex Uk ja ennen sen nimi oli Rcg Gain Yrityksen pääasiallinen liiketoiminnan numero on 64999, mikä tarkoittaa rahoitusvälitystä muualla luokittelematon Yrityksen viimeisimmät taloudelliset raportit kattaa ajanjakson, joka päättyy to 31.10.2015, ja viimeisimmät vuosittaiset tuototiedot toimitettiin pe, 13. toukokuuta 2016. Siitä hetkestä lähtien, kun yritys on toiminut tällä alalla 18 vuotta sitten, yhtiö on onnistunut ylläpitämään suurta menestystasoaan Osakeyhtiö on velkaa sen saavutuksista ja pysyvästä kehityksestä viiden johtajan, erityisesti Nigel Gordon Rosein, Timothy Francis O sullivanin, Samanthin Michelle Roady ja kaksi jäljellä olevaa luetteloa, jotka on palkattu yhtiöltä vuoden ajan. Asiantuntijapalvelujen löytämiseksi oikeudellisista asiakirjoista on seuraavana osakeyhtiönä toimittanut työpaikkansa Diego Andres Rotsztain, joka on ollut mukana sen varmistamisessa, että hallituksen kokoukset ovat tehokkaasti järjestäytyneitä. Erityisten yhtiöiden nimet. Yrityspääoma - Uk Limited 2008-12-30.Gains Capital - Uk Limited 2008-12-15.Gain Capital - UK Limitedyhtiön nimi Gain Capital - UK Limited Y-tunnus 03770004 Yhtiömuoto Oma pääoma rajoitettu Yhtiön merkintäaika 13.5.1999. Tilinpäätöstiedosto Koko tilinpäätös Viimeisimmät vuosittaiset tuotot 05.08.2016 Seuraavat vuotuiset tuotot 10.6.2017 Viimeisimmät tilinpäätökset 31.12.2015 Seuraavat tilinpäätöspäivät 30.9.2015 2017.SIC 2003 6523 Muu rahoitusvälitys, muualla luokittelematon. SIC 2007 64999 Muut rahoituspalvelut, lukuun ottamatta vakuutuksia ja eläkerahastoja, G omalla tilillä ja tosiasiallisesti rekisteröidyssä osoitteessa Park House 16 Finsbury Circus Lontoo EC2M 7EB Yhdistynyt kuningaskunta. Osoitekirjat ja puhelinnumerot Etsi yhteystietoja sijainnit-välilehdestä Siirry osoitteeseen Locations. Gain Capital - UK Limited perustettiin 13. toukokuuta 1999: n pääkonttori sijaitsee Lontoossa Nykyinen asema on listattu aktiivisena. Tällä hetkellä hänellä on 5 johtajaa. Yhtiön ensimmäiset johtajat olivat Richard Horgan, Bashir Nurmohamed, Leslie Rosenthal, Maureen Downs, John Robert Collins. Yhtiö työllistää 50-99 henkilöä. Vain yksi tytäryhtiö, kauppatieto Oy. There sa paljon nähdä. One foorumi kaikille tiimeille. Securities Law ja. B Kanadan Filer-osakkuusyritykset ja niiden virkamiehet, johtajat ja edustajat vapautetaan OTC-sopimusten jakamisesta kanadalaiselle Filerille tarjousesitteen vaatimuksesta Off-setting Transactionin mukaisesti, kuten Canadian Filer Prospectus Relief - lomakkeen alla on kuvattu. Prosessi, joka koskee poikkeuslupahakemuksia useissa oikeuspaikoissa passihakemukseen. A) Ontario Securities Commission on tärkein sääntelyviranomainen tämän hakemuksen osalta pääasiallinen sääntelyviranomainen ja. B Filers ovat ilmoittaneet, että monenvälisen instrumentin 11-102 passijärjestelmän MI 11-102 osio 4 7 1 on tarkoitettu käytettäväksi Kanadan jokaisessa provinssissa ja alueella, paitsi Quebecin ja Alberta, suhteessa Asiakasrahastoesitteeseen. Määritelmissä MI 11-102 ja National Instrument 14-101 määritelmillä on sama merkitys, jos niitä käytetään tässä päätöksessä, ellei toisin ole määritelty. Tämä päätös perustuu seuraaviin Filersin esittämiin tosiasioihin: Kanadan Filer.1 Kanadan Filer on Kanadan yritysjärjes - telmän nojalla perustettu yhtiö, jonka kotipaikka on Torontossa, Ontario.2 Kanadan Filer rekisteröitiin 10.5.2012 tai sen osalta noin 10.000 dollaria sijoittajana kaikissa maakunnissa ja Kanadan alueet ja Quebecin johdannaiskauppias Lisäksi kanadalainen Filer hyväksyttiin 10.5.2012 Kanadan IIR: n investointialan sääntelyorganisaation jälleenmyyjänä OC.3 Kanadan Filer-yhtiöllä ei ole mitään arvopapereita, jotka on noteerattu tai noteerattu vaihto - tai markkinapaikalla missä tahansa lainkäyttöalueella Kanadan sisällä tai sen ulkopuolella.4 Kanadan Filer ei parhaimpien tietojensa mukaan ole vakuus tai Johdannaislainsäädäntö Kanadassa tai IIROC-säännöt tai IIROC Hyväksyttävät käytännöt jäljempänä määritellyllä tavalla. GAIN Capital Group.5 Kanadan Filer on epäsuora, kokonaan omistama tytäryhtiö GAIN Capital Holdings Inc: stä ja osa GAIN Capital Group of Companies.6 Filers Ovat kaikki etuyhteydessä olevia yhtiöitä GAIN Capital Groupin yhtiöissä GAIN Capital Holdings, Inc on Filersin emoyhtiö ja se on julkisesti noteerattu yhtiö, jolla on tavanomaiset osakkeet, jotka on noteerattu kaupankäynnin kohteeksi New Yorkin pörssissä NYSE symbolilla GCAP.7 Käyttö maailmanlaajuisen brändin alla. Kanadan Filer-kumppanit ovat jokaisen vakiintuneita johtavia 24 tunnin online-itseohjautuvia OTC-kaupankäynnin tarjoajia, jotka tarjoavat CFD: itä ja spot-forex-sopimuksia. Jäätelöiden vähittäis - ja institutionaaliset asiakkaat yli 140 maasta eri puolilla maailmaa Filers pyrkii tuomaan nämä palvelut Kanadaan kanadalaisen Filerin kautta.8 GAIN Capital Holdings, Inc: n epäsuora kokonaan omistama tytäryhtiö GAIN Capital Group, LLC US on oikeutettu ja rekisteröity Vähittäiskaupan valuutanvälittäjänä Yhdysvaltain kansallisen futuuriliiton kanssa NFA ja se on rekisteröity Futures Commission Merchant - yhtiön kanssa Yhdysvaltojen Commodity Futures Trading - komission CFTC.9: n kanssa GAIN Capital UK UK, joka on GAIN: n epäsuora kokonaan omistama tytäryhtiö Capital Holdings, Inc. on valtuuttanut ja säännelty Rahoitustarkastusviranomainen FSA Yhdistyneessä kuningaskunnassa Yhdistyneessä kuningaskunnassa BIPRU 730k - yrityksessä Yhdistyneessä kuningaskunnassa on muun muassa Yhdistyneessä kuningaskunnassa toimiluvan saanut toimiluvan asiakkaidensa tarjonnassa tarjotuissa tuotteissa ja saattaa käsitellä Kaikkien asiakkaiden luokkiin, mukaan lukien suoraan vähittäisasiakkaiden kanssa. Lisäksi Yhdistyneen kuningaskunnan sääntely on Yhdistyneessä kuningaskunnassa konsolidoitu. Rahoitustarkastus ehdottaa Tarjoukset.10 Kanadan Filer haluaa tarjota OTC-sopimuksia sijoittajille kussakin Kanadan maakunnissa ja alueilla, paitsi Quebecin ja Alberta, yhdessä sovellettavien toimivaltuuksien kanssa tässä päätöksessä kuvattujen edustustojen, ehtojen ja ehtojen mukaisesti Väliaikaisen ajanjakson osalta Kanadan Filer hakee asiakkaan tarjousesitteen helpotusta ehdotetun OTC-sopimusten tarjoamisen yhteydessä Ontariossa toimiville sijoittajille ja aikoo luottaa tähän päätökseen ja matkaviestinjärjestelmään MI 11-102 kuvattuun Passport System - järjestelmään tarjotakseen OTC-sopimuksia Muissa sovellettavissa oikeudellisissa asioissa.11 Quebecissä Filers ovat samanaikaisesti pyytäneet Autorit des marssin rahoittajilta AMF: n antamaa päätöstä, jotta Canadian Filer voisi tarjota OTC-sopimuksia sekä akkreditoitujen että vähittäiskaupan sijoittajille Quebecissa Johdannaissäädös Qu bec the QDA AMF-määräys, jos se myönnetään, vapauttaa kanadalaisen Filer-järjestelmän vaatimukset täyttävistä vaatimuksista QDA: n 82 §: ssä, joka koskee yleisölle tarjottujen OTC-sopimusten luomista tai markkinointia tiettyjen ehtojen mukaisesti12 Albertaissa Filers ymmärtää, että Alberta Securities Commission ASC: n henkilökunta on neuvonut muita IIROC: n jäseniä Että heillä on yleisen edun mukaisia huolenaiheita Passport System - järjestelmää käyttävälle rekisteröijälle passistamaan OTC-sopimuksiin liittyvän esitteen poikkeusmääräyksen. Näin ollen Filers aikoo ottaa suoraan yhteyttä ASC: n henkilöstöön aikataulun mukaisesti erillisen paikallisen hakemuksen tekemiseksi kyseiseen lainkäyttövaltaan. IIROC-säännöt ja hyväksyttävät käytännöt.13 Kanadan Filer-yhtiö voi IIROC: n jäsenenä sallia vain OTC-sopimukset IIROC: n sääntöjen ja määräysten mukaisesti IIROC-sääntöjen mukaisesti.14 Lisäksi IIROC on ilmoittanut jäsenilleen tietyt lisäedellytykset hyväksyttävistä liiketoimintakäytännöistä IIROC Hyväksyttävät käytännöt, kuten artikuloidaan IIROC: n sääntelyanalyysissä erioikeuksia koskevissa sopimuksissa IIROC: n 6. kesäkuuta 2007 julkaiseman CFD: n, sellaisena kuin se on muutettuna 12.9.2007, IIROC: n CFD-paperille, jokaiselle IIROC: n jäsenelle, joka ehdottaa tarjota OTC-valuuttasopimuksia tai muita CFD-tyyppejä sijoittajille. Kanadan Filer on toimittanut IIROClle sitoumuksen noudattavat IIROC: n hyväksyttäviä käytäntöjä, jotka perustuvat aika ajoin tarjoamaan OTC-sopimuksia sijoittajille Kanadan Filer ei ole vielä alkanut tarjota OTC-sopimuksia Kanadassa.15 IIROC vaatii Kanadan Filerilta tietyn pääoman määrää ylläpitääkseen liiketoiminnan riskejä Jotka liittyvät sen toimintaan IIROC: n vaatimat pääomavaatimukset yhteisen sääntelykyselyn kyselylomakkeen laskennassa JRFQ: n ja IIROC: n kuukausittaiset taloudelliset raportit perustuvat pääasiassa tilinpäätöksen laatimiseen ja laskelmiin, joilla varmistetaan vakavaraisuus Kanadan Filer, kuten IIROC: n jäsenellä on oltava määritetty vähimmäispääoma, johon sisältyy lisäpääoma Vaaditut marginaalivaatimukset ja muut riskit Tämä riski-laskelma on tiivistetty riskisopeutetun pääoman laskennaksi, joka toimitetaan Kanadan Filer s JRFQ: ssä ja jota pidetään aina positiivisena. Online Trading Platform.16 Kanadan Filer on perustanut Vain osakeyhtiöt voivat tarjota OTC-sopimuksia, joiden avulla asiakkaat voivat itse harjoittaa kaupankäyntiä OTC-sopimuksissa kaupankäyntialustan online-kaupankäynnin alustalla.17 Kanadan Filer-asiakkaat voivat käyttää kaupankäyntijärjestelmää hyödyntäen Yhdysvaltojen Ja se on lisensoitu Kanadan Filerille tai kolmannen osapuolen tilausjärjestelmään Metatraderin kautta.18 Kaupankäyntiohjelma on avainasemassa kattavassa riskienhallintastrategiassa, joka auttaa kanadalaisia Filerin asiakkaita ja Kanadan Fileria riskien hallitsemiseen Jotka liittyvät vipuvaikutteisiin tuotteisiin Tämä riskienhallintajärjestelmä on kehittynyt monien vuosien ajan tavoitteenaan kaikkien asiaankuuluvien yhteisten etujen vastaaminen muitakin osapuolia, erityisesti asiakkaita Näitä ominaisuuksia ja palveluja kuvataan tarkemmin alla. reaaliaikaisen tilin tila ja asiakkaan raportointi Asiakkaille tarjotaan reaaliaikaiset näkymät tilinsä tilaan. Tämä sisältää kuinka rullakohtaiset liikkeet vaikuttavat tilien saldoihin ja vaadittuihin marginaaleihin. Asiakkaat voivat tarkastella näitä tietoja koko kaupankäyntipäivän ajan sisällyttämällä ne kaupankäynnin näytöllä ja voi myös luoda hälytyksiä, jotka opettavat kaupankäyntijärjestelmää lähettämään automaattisesti sähköpostiviestin, jossa ilmoitetaan avainasemassa olevista tunnistetuista tasoista, jotka osuvat markkinoilla. Asiakkailla on mahdollisuus seurata tilinsä ja kannattavuutensa reaaliaikaisesti . b Täysin automatisoitu riskienhallintajärjestelmä Asiakkaille annetaan ohjeet siitä, että heidän on oltava tilausajankohtana ja heidän on aina pidettävä yllä vaadittua liikkumavaraa heidän asemansa suhteen. Kaupankäyntijärjestelmän riskienhallintatoiminto varmistaa, että asiakkaan tehtävät suljetaan, kun asiakas ei enää säilytä tilinsä riittävän marginaalin asemaa tukemassa, mikä estää asiakkaan sijoittamasta marginaalipuhelutilanteeseen tai menettää enemmän kuin ilmoitettu riskipääoma tai kumulatiivinen tappionraja. Tämä toiminto takaa myös sen, että kanadalainen Filer ei aiheuta Kaikki asiakkaidensa OTC-liiketoimista aiheutuvat luottoriskit. c Laaja valikoima tilaustyyppejä Kaupankäyntialusta tarjoaa myös riskinhallintatyökaluja, kuten pysäkit, rajat ja ehdolliset tilaukset. Nämä työkalut on suunniteltu auttamaan asiakkaita vähentämään tappioriskiä. D Koulutusohjelmat ja harjoittelutilit Asiakkaille tarjotaan online-käyttäjäystävällisiä koulutusohjelmia ja koulutusvapaita kauppatilejä. Lisäksi asiakkaat voivat ottaa yhteyttä asiakaspalveluun puhelimitse, sähköpostilla tai live-keskustelulla mahdollisten kysymysten kanssa. Alusta on samanlainen kuin on-line-välitystoiminnalle kehitetty, sillä asiakas käy kauppaa ilman muita viestintää tai neuvontaa myyjältä.20 Kaupankäyntialusta ei ole markkinapaikka, joka on määritelty kansallisessa välineessä 21-101 Marketplace Operations koska markkinapaikka On mikä tahansa tilaaja, joka kokoaa yhteen useita ostajia ja myyjiä sovittaen tilauksia muokattavissa sopimuksissa epäedullisesti. Kaupankäyntialusta ei koota useita ostajia ja myyjiä, vaan se tarjoaa asiakkaille suoran pääsyn reaaliaikaisiin valuuttakursseihin ja hintanoteerauksiin OTC: lle Sopimukset.21 OTC-sopimukset eivät ole siirrettävissä tai muissa sopimuksissa tai rahoitusvälineissä.22 Kanadan tiedosto r on vastapuoli asiakkaidensa OTC Contracts OTC - tapahtumien kaupassa, mutta se ei toimi OTC-transaktioiden välittäjänä, välittäjänä tai toimitsijamiehenä. Kanadan Filer ei hallinnoi harkinnanvaraisia tilejä, eikä se tarjoa mitään kaupankäyntiä koskevia neuvoja tai Suosituksia OTC-liiketoimista.23 Kanadan Filer hallitsee riskiä asiakkaiden asemissa asettamalla samanaikaisesti samanlaisen off-setting-OTC-kauppa takaisin-takaisin - periaatteella Off-setting-tapahtuman kanadalaisen Filer Affiliate - yhtiön kanssa Yleensä Yhdistynyt kuningaskunta toimii Koska kanadalaisen CFD: n ja USA: n vastapuolena toimii vastapuoli Kanadan Filerille muille OTC-sopimuksille Off-setting-tapahtumien osalta.24 Kanadan Filer-yhtiöllä ei ole asiakkaidensa sisäistä eturistiriitoja, koska se ei ei kannata asemaa, jos asiakas menettää tuossa asemassa ja päinvastoin. Lisäksi kanadalainen Filer ei veloita kauppapolitiikkaa, vaan se korvaa sen Jaetaan sen tarjoaman tarjouksen ja tarjouksen hinnan välillä. Kaikki ylimääräiset maksut on ilmoitettava asiakkaalle ennen kaupankäyntiä.25 Jokainen Kanadan Filer-osakkuusyritys on hyväksyttävä vastapuoli tai säännellyssä yksikössä, koska nämä ehdot määritellään JRFQ: ssä hyväksyttävällä säännellyllä Vastapuoli Jokainen kanadalaisen Filer Affiliates aikoo luottaa siihen, että NI 31-103: n rekisteröintivaatimukset, poikkeukset ja käynnissä olevat rekisteröitymisvelvoitteet NI 31-103: n 8 §: ssä on vapautettu jälleenmyyjien rekisteröintivaatimuksista Canadian Filer.26 Kanadan Filer-asiakkaiden jakelu ja tarjoaminen kanadalaisen Filer-asiakkaiden ylläpidolle ja tarjoamiseksi edellä kuvatulla tavalla Kanadan Filer hakee asiakkaan rahastoesitteestä tarjouksen OTC-sopimuksille asiakkailleen ilman esitteitä ja Kanadan Filer Kumppanit hakevat Kanadan Filer-rahastoesitteestä tarjota vastaavia Off-setting-liiketoimia ilman esitteitä.27 Investointien kyvyn hyödyntäminen on yksi OTC-sopimusten pääominaisuuksista. Leveraation avulla asiakkaat voivat suurentaa sijoitustoiminnan tuottoja tai tappioita vähentämällä alkuperäistä pääomaa, joka tarvitaan, jotta saavutettaisiin sama markkinariski, joka saataisiin sijoittamalla suoraan taustalla olevaan valuuttaan tai instrumenttiin .28 IIROC-säännöt ja IIROC: n hyväksyttävät käytännöt määrittelevät yksityiskohtaiset vaatimukset ja odotukset CFD: ien ja muiden OTC-sopimusten vipuvoimasta ja marginaalista. Vipuvaikutuksen aste voidaan muuttaa IIROC-sääntöjen ja IIROC: n hyväksyttävien käytäntöjen mukaisesti aika ajoin Ainoastaan ne yritykset, jotka on rekisteröity sijoitusneuvotteluiksi, joiden on oltava IIROC: n jäsen, voivat lainata rahaa, myöntää luottoja tai antaa marginaalia CFD: n rakenne.30 CFD on johdannaistuote, jonka avulla asiakkaat voivat saada taloudellista altistumista N, kohde-etuutena olevan instrumentin, kuten osakkeen, indeksin, markkinasektorin, valuuttaparin, kassavaran tai hyödykkeen, ilman, että kohde-etuuden omistus ja fyysinen selvitys edellyttävät toisin kuin eräät OTC-johdannaiset, kuten termiinisopimukset, CFD: t eivät edellytä tai velvoittavat Jonka pääasiallinen vastapuoli on kanadalainen Filer-merkintä asiakkaan rahastoesitteen helpottamiseksi tai mikä tahansa agentti, joka on myös kanadalainen rekisteri asiakkaan rahastoesitteen tarkoituksen kannalta Reliefin toimittavan kohde-etuuteen.31 CFD: t ja OTC-sopimukset, joita Canadian Filer tarjoaa Ei anna oikeutta tai velvollisuutta hankkia tai luovuttaa taustalla olevaa vakuutta tai instrumenttia itse eikä anna muita osakkeenomistajien oikeuksia taustalla olevan vakuuden tai instrumentin, kuten äänioikeuden, kohdalla. CFD on johdannaisinstrumentti, jota edustaa Vastapuolen ja asiakkaan välinen sopimus vaihtaa CFD: n ja pri: n avaushinnan välinen ero CFD: n kannan sulkeminen CFD: n arvo heijastaa yleensä hintojen muutosta, jossa taustalla olevaa instrumenttia käydään kauppaa CFD: n aseman avaamisen ja sulkemisen aikana.32 CFD: t mahdollistavat asiakkaiden ottavan pitkällä tai lyhyellä sijalla kohde-etuutena olevalla instrumentilla, mutta toisin kuin futuurisopimuksilla, niillä ei ole kiinteää viimeistä voimassaolopäivää tai vakioitua sopimuksen kokoa tai velvoitetta taustalla olevan instrumentin fyysiseen toimittamiseen.33 CFD: t antavat asiakkaille mahdollisuuden saada altistuminen markkinoilta ja välineiltä, joita ei ehkä ole saatavilla suoraan tai ei välttämättä ole saatavilla kustannustehokkaalla tavalla. Sovellettavissa lainkäyttöalueilla jaettuihin sopimuksiin sisältyvät TTK-sopimukset.34 Tiettyjä tyyppisiä OTC-sopimuksia voidaan pitää arvopapereina, jotka kuuluvat sovellettavien oikeushenkilöiden arvopaperilainsäädännön piiriin.35 Sijoittajat, jotka haluavat liittyä OTC-sopimus kanadalaisen Filerin kanssa on avattava tili Kanadan Filer'in kanssa.36 Ennen asiakkaan ensimmäistä kauppaa OTC-sopimuksessa ja osana AC: n laskenta-avausprosessin aikana kanadalainen Filer toimittaa asiakkaalle erillisen riskienhallintaasiakirjan, joka selkeästi selittää selkeällä kielellä tapahtuman ja tapahtumiseen liittyvät riskit riskienhallintaasiakirjalla. Riskienhallintaasiakirja sisältää vaaditun riski-ilmoituksen, joka on esitetty Listalle A ja QDA: n edellyttämiin riskiraportointiin. Riskiluettelo sisältää tiedot, jotka ovat olennaisilta osiltaan samanlaisia kuin OSC: n säännössä 91-502 tunnustettujen vaihtoehtojen edellyttämät riskikäyttäytymissäännöt. ja esitteen mukaiset poikkeukset OSC: n säännöt 91-502 ja OTC-johdannaisten järjestelmä, jota OSC SN 91-702 käsittelee jäljempänä määritellyllä tavalla ja ehdotettu OSC-säännön 91-504 OTC-johdannaiset, jota ei ole hyväksytty Ehdotettu säännös 91-504 Kanadan Filer varmistaa, että ennen Asiakkaan ensimmäiseen kauppaan OTC-sopimuksessa, täydellinen kopio toimitetusta riskienhallintaasiakirjasta että asiakas on toimitettu tai on aiemmin toimitettu päärekisteritoijalle.37 Ennen asiakkaan ensimmäistä OTC-kauppaa ja osana tilin avausprosessia Kanadan Filer saa asiakkaalta kirjallisen tai sähköisen kuittauksen, jolla vahvistetaan että asiakas on vastaanottanut, lukenut ja ymmärtänyt riskiraportointiasiakirjan. Tällainen kuittaus on erillinen ja näkyvä muista asiakkaan tarjoamista tilinhaltijoiden avaamisprosessin myöntämistä tiedoista.38 Kuten alalla tavanomaisesti, ja koska tämä tiedot ovat Kanadan Filorin valvonnan ulkopuolelle jääviä tekijöitä, kuten IIROC-sääntöjen muutoksia, tietoja, kuten kohde-etuutena olevien instrumenttien luetteloa ja niihin liittyviä marginaalimääriä, ei julkisteta riskitietokantaasiakirjassa, mutta ne ovat asiakkaan saatavilla Tilin avaaminen sekä Kanadan Filer's verkkosivuilla ja Trading Platform. Satunutta rekisteröintivaatimusta.39 ro Kanadan Filer-kanta, koska se liittyy OTC-sopimusten tarjoamiseen muutoin kuin OTC-sopimusten päämiehenä, rajoitetaan toimimaan vain toimeksiantajana toimivalle jälleenmyyjälle. Tässä tehtävässä Kanadan Filer on muun muassa vastuussa Kaikkiin markkinointiin, kaikkien asiakasrahastojen pitämiseen ja asiakkaan hyväksymiseen, mukaan lukien asiakkaan KYC: n tuntemisvelvollisuuden ja tilin avaamisen soveltuvuusarvioinnin tarkastelu.40 IIROC-säännöt vapautetaan jäsenyrityksistä, jotka tarjoavat vain suoritustarkoituksia, kuten alennuksen välitysmenettelyn velvollisuus määrittää, onko jokainen kauppa soveltuva asiakkaalle. IIROC on kuitenkin käyttänyt harkintavaltansa asettamaan lisävaatimuksia jäsenille, jotka ehdottavat CFD: ien ja OTC-sopimusten kauppaa, nimittäin 14 kohdassa kuvattuja IIROC: n hyväksyttäviä käytäntöjä, jotka edellyttävät muun muassa sitä. Sovellettavat riskitietojen luovuttamisasiakirjat ja asiakkaan soveltuvuusvakuutukset ovat IIROC: n hyväksymässä muodossa. B yrityksen toimintaperiaatteet ja - menettelyt edellyttävät muun muassa, että Kanadan Filer arvioi, onko OTC-sopimusten kaupankäynti asianmukainen asiakkaalle ennen kuin tilin hyväksyntä avataan. Tämän tilin avaamisen soveltuvuusprosessi sisältää asiakkaan sijoitustietojen arvioinnin ja kaupankäynnin kokemus asiakkaiden tunnistamisesta, hakijoiden ja asiakkaiden seulominen kiellettyjen estettyjen henkilöiden luetteloista sekä havaitseminen ja ilmoittaminen epäilyttävistä kaupankäynnistä ja mahdollisesta terrorismin rahoituksesta ja rahanpesusta asianomaisille täytäntöönpanoviranomaisille. C kanadalaisen Filerin rekisteröityjen kauppaa edustavien edustajien sekä niiden rekisteröidyt esimiehet, jotka valvovat KYC: tä ja alkutuotteen soveltuvuusanalyysi, täyttävät tai vapautetaan futuurimarkkinoiden pätevyysvaatimuksista ja pitävät yllä asianmukaista IIROC - rekisteröintiä ja. d Kumulatiiviset tappionrajat kutakin asiakkaan tiliä varten perustetaan tämä toimi, jota IIROC tavallisesti käyttää futuuritileillä. 41 Kanadassa tarjottavia OTC-sopimuksia tarjotaan sovellettavien IIROC-sääntöjen ja muiden IIROC hyväksyttävien käytäntöjen mukaisesti.42 IIROC rajoittaa kohdeyrityksiä, joita jäsenyritys voi tarjota OTC-sopimuksille, koska vain tietyt arvopaperit ovat oikeutettuja alennettuun marginaalikorkoon. Esimerkiksi kohde-etuutena olevat arvopaperit on listattava tai noteerattava tietyissä tunnustetuissa pörsseissä, koska kyseinen termi on määritelty IIROC-säännöissä, kuten Toronton pörssissä tai New Yorkin pörssissä. Näiden raja-arvojen tarkoituksena on varmistaa, että Kanadassa tarjotut OTC-sopimukset ovat saatavilla vain sellaisten kohde-etuutena olevien instrumenttien osalta, joilla käydään kauppaa hyvin säännellyillä markkinoilla riittävän suurina määrinä ja riittävän julkisesti että asiakkaat voivat muodostaa riittävän käsityksen altistumisesta Joka koskee tiettyä OTC-sopimusta.43 IIROC-säännöt kieltävät OTC-sopimusten marginaalin, jos kohdeyleisö on synteettinen tuote yhdelle Yhdysvaltain sektorille tai miniindekseille. Esimerkiksi rahoitusalan laitokselle voidaan tarjota sektori CFD: Kanadan asiakkaita tämä ei kuitenkaan ole sallittua IIROC-sääntöjen mukaisesti.44 IIROC: n jäsenet, jotka haluavat käydä kauppaa OTC-sopimusten kanssa, eivät yleensä sopimusten luonteen vuoksi saa jakaa CFD: iä, jotka antavat oikeuden tai velvoitteen hankkia tai luovuttaa taustalla olevaa vakuutta tai instrumentti itsessään vaihtovelkakirjalainat, tai jotka antavat muita osakkeenomistajien oikeuksia taustalla olevan vakuuden tai instrumentin, kuten äänioikeuksien, osalta.45 Pyydetty vapautus, jos se myönnetään, yhdenmukaistaisi olennaisilta osiltaan sääntelyviranomaisten asemaa sovellettavissa oikeusjärjestyksissä yhdessä, OTC-sopimusten tarjoaminen sijoittajille soveltuvissa toimipaikoissa, miten näitä tuotteita tarjotaan sijoittajalle QDA: n mukaan QDA: ssa on lainsäädännöllinen kehys maakohtaisten johdannaisten ohjaamiseksi. QDA vaatii muun muassa, että tällaisia tuotteita tarjotaan sijoittajille IIROC: n jäsenen välityksellä ja että standardoidun riskienhallintaasiakirjan jakelu sijaan on esite jotta tällaiset sopimukset voitaisiin jakaa Quebecin asukkaille.46 Pyydetty vapautus olisi myönnetty, jos se olisi yhdenmukainen periaatteellisen sääntelyviranomaisen henkilöstön antamien suuntaviivojen kanssa OSC: n henkilöstöä koskevassa tiedonannossa 91-702 Eri ehtojen tarjoamista ja valuuttasopimuksia Sijoittajat OSC SN 91-702 OSC SN 91-702 antaa ohjeita CFD: ien, valuuttasopimusten ja vastaavanlaisten OTC-johdannaistuotteiden jakelusta Juridisointiin sijoittajalle.47 Pääsääntarkastaja on aiemmin tunnustanut, että esitteen vaatimus ei välttämättä sovi hyvin Tiettyjen johdannaistuotteiden jakeluun toimivaltaan kuuluville sijoittajille ja vaihtoehtoisille ive-vaatimukset, mukaan lukien selkeän ja selkeän kielellisen riskin ilmoittamiseen perustuvat vaatimukset, saattavat soveltua paremmin tiettyihin johdannaisiin.48 Ontariossa sekä OSC-säännöt 91-502 että OSC-säännön 91-503 hyödykejohdannaisten ja hyödykejohdannaisten kaupoissa Hyödyke-futuurivaihtoehdot, jotka sijaitsevat Ontario OSC: n ulkopuolella 91-503 - säännöissä määrätään esitteestä vapautus johdannaistuotteiden kaupankäynnistä asiakkaille Pyydetty vapautus on OSC: n työjärjestyksen 91-502, OSC: n 91-503 säännön ja ehdotetun säännön periaatteiden ja vaatimusten mukainen 91-504.49 Filers väittävät, että pyytänyt vapautus, jos se myönnettäisiin, yhdenmukaistaisi pääasiallisen sääntelyviranomaisen kannan OTC-sopimusten tarjoamisesta tiettyjen muiden ulkomaisten lainkäyttöalueiden kanssa, jotka ovat päätyneet siihen, että selkeä, Valuutanvaihtosopimusten kauppaa 50. Filers katsoo, että tarjousesitteen vaatimuksen noudattaminen ord että lakisääteisten sopimusten tekeminen vähittäisasiakkaiden kanssa ei olisi tarkoituksenmukainen, koska esitteen ja raportoivien liikkeeseenlaskijoiden järjestelmässä vaadittujen tietojen paljastaminen ei ole olennaista asiakkaalle, joka haluaa tehdä OTC-sopimuksen. Lisäksi asiakkaalle annettavan asiakkaan tulisi ensisijaisesti keskittyä parantamaan asiakkaan tuotearvioinnit, mukaan lukien vastapuoliriski. Lisäksi useimmat OTC-sopimukset ovat lyhytaikaisia, ja ne yleensä avautuvat ja suljetaan samana päivänä ja ovat joka tapauksessa merkityksellisiä markki - noille ja käteisvaroille Että kanadalainen Filer on säännelty IIROC: llä, jolla on vankka vaatimustenmukaisuusjärjestelmä, johon sisältyy erityisiä vaatimuksia markkinoiden, pääoman ja operatiivisten riskien käsittelemiseksi.52 Kanadan Filer väittää, että AMF: n ja IIROC: n kehittämä OTC-sopimusten sääntelyjärjestelmä Asioista, jotka liittyvät Canadian Filer - yrityksen asiakkaiden mahdolliseen riskiin vastapuolena Näiden sääntöjen perusteella sijoittajat saisivat vain vähän tai ei lainkaan lisäetua velvoittaakseen kanadalaisen Filer-yhtiön noudattamaan myös tarjousesitteen vaatimusta.53 Kummankin sovellettavan toimivaltuuden pyydetyn vapautuksen edellytyksenä on, että Kanadan Filer rekisteröidään sijoitustoimittajana komission kanssa Tällaista sovellettavaa toimivaltaa ja säilyttää sen jäsenyys IIROC: n kanssa ja että kaikki OTC-liiketoimet toteutetaan IIROC-sääntöjen mukaisesti ja IIROC: n hyväksyttävien käytäntöjen mukaisesti.54 IIROC on hyväksynyt kanadalaisen Filerin nimenomaisesti ulkomailla asuvan jälleenmyyjän jäseneksi, koska sen nimetty pääkonttori Ja pääasiallinen liiketoimintapaikka sääntelytarkoituksessa sijaitsee Bedminsterissä, New Jersey.55 Kanadan Filer noudattaa kaikkia IIROC: n vaatimuksia ulkomaisille jälleenmyyjille, jotka on määritelty IIROC: n paperissa, IDA: n jäsenten sääntelyanalyysistä 10 päivänä marraskuuta , 2005, paitsi, IIROC: n suostumuksella, 2 osa, g kohta, joka vaatii ei-res ident jakajana toimivan jäsenen tekemään käyttöönotto - ja kuljetussopimuksen IB CB - järjestely IIROC: n maassa toimivan jälleenmyyjän jäsenen kanssa IIROC: n sääntöjen 35.56 mukaisesti Kanadan Filer on antanut IIROC: n käyttöön IB CB - järjestelyn sijasta, jonka ehtoihin kuuluu muun muassa sen suostumus säilyttää kaikki Kanadan asiakkaiden rahavarat Kanadan rahoituslaitoksella, joka on IIROC: n määritelmän mukainen hyväksyttävä laitos, ja tällaiset asiakkaiden rahavarat pidetään Luottamus asiakkaille erillään ja omasta omaisuudestaan. b antaa jokaiselle asiakkaalle kirjallinen kopio sen IIROC. c: n hyväksymästä ei-Resident-tilinpäätöksestä, joka antaa jokaiselle asiakkaalle sen edustajien nimet ja osoitteet prosessin toimittamiseksi kussakin Kanadan maakunnat ja alueet tarjoavat asiakkaille oikeuden valita kaikki arvopaperikauppaa koskevat sopimukset ja antaa luopua Ight kyseenalaistaa asiakkaan valitseman foorumin kätevästi kaikessa sen vastaisessa toiminnassa. e maksaa kaikki IIROC: n henkilökunnan matkustukseen ja majoitukseen liittyvät vaatimustenmukaisuuskustannukset vaatimustenmukaisuuden tarkastelun tai tutkinnan suorittamiseksi Kanadan ulkopuolella. Kanadan asuinvaltuusjohtajan kautta Kanadan kanta-alueen johtajan välityksellä hänen kirjojensa ja tietojensä, mukaan lukien elektroniset tietueet, helposti saatavilla ja tuottaa IIROC: lle fyysisiä tietoja kohtuullisen ajan kuluessa pyydettäessä.57 Kanadan Filer on todennut, että se täyttää kaikki NI: n vaatimukset 31-103, mukaan lukien NI 31-103: n alaluokat 14 5 ja 14 7, koska kanadalaisen Filerin, rekisteröityjen jälleenmyyjien, joka on SRO: n jäsen ja jäsen Ja koska Kanadan Filer pitää asiakkaiden varoja Kanadassa erillään ja omasta omaisuudestaan, asiakkaiden luottamuksellisuudesta ja käteisvarojen tapauksessa nimetylle luottamustilille osoitteessa Kanadan rahoituslaitos tai III-luottoluokituslaitos. Vastuullinen rekisterinpitäjä on vakuuttunut siitä, että päätös on tehty lainsäädännössä säädetyllä tavalla. Pääasiallisen sääntelyviranomaisen päätös on, että asiakkaan esitteiden helpotus ja Kanadan filer-esitehuolto myönnetään että. Kaikkiin OTC-sopimuksiin, jotka käydään kauppaa asuvien kanssa sovellettavien toimivaltuuksien kanssa, on toteutettava Kanadan Filerin kautta. b Sovellettavan toimivaltaisen asukkaiden osalta kanadalainen Filer pysyy jälleenmyyjänä sijoittajien luokassa jälleenmyyjän kanssa pääviranomaisen ja komission kanssa tällaisessa sovellettavassa toimivaltasopimuksessa ja IIROC: n jälleenmyyjänä. C kaikki OTC-sopimuksiin liittyvät liiketoimet, joissa asuvat asiakkaat, jotka asuvat sovellettavissa oikeudenkäynneissä, sovelletaan IIROC-sääntöjen mukaisesti, jotka on määrätty jäsenille, jotka haluavat käydä kauppaa OTC-sopimuksissa ja IIROC: n hyväksyttävissä käytännöissä, sellaisina kuin ne ovat muutettuina ajoittain, - Yritysyritys. d all transactions in OTC Contracts with clients resident in the Applicable Jurisdictions be conducted pursuant to the rules and regulations of the QDA and the AMF, as amended from time to time, unless and to the extent there is a conflict between i the rules and regulations of the QDA and the AMF, and ii the requirements of the securities laws of the Applicable Jurisdictions, the IIROC Rules and IIROC Acceptable Practices, in which case the latter shall prevail. e prior to a client first entering into a transaction in an OTC Contract, the Canadian Filer has provided to the client the risk disclosure document described in paragraph 36 and has delivered, or has previously delivered, a copy of the risk disclosure document provided to that client to the Principal Regulator. f prior to the client s first transaction in an OTC Contract and as part of the account opening process, the Canadian Filer has obtained a written or electronic acknowledgement from the client, as described in paragraph 37, confirming that the client has received, read and understood the risk disclosure document. g the Canadian Filer has furnished to the Principal Regulator the name and principal occupation of its officers or directors, together with either the personal information form and authorization of indirect collection, use and disclosure of personal information provided for in National Instrument 41-101 General Prospectus Requirements or the registration information form for an individual provided for in Form 33-109F4 of National Instrument 33-109 Registration Information Requirements completed by any officer or director. h the Canadian Filer shall promptly inform the Principal Regulator in writing of any material change affecting the Canadian Filer or a Canadian Filer Affiliate, being any change in the business, activities, operations or financial results or condition of the Canadian Filer or Canadian Filer Affiliate that may reasonably be perceived by a counterparty to a derivative to be material. i the Canadian Filer shall promptly inform the Principal Regulator in writing if a self-regulatory organization or any other regulatory authority or organization initiates proceedings or renders a judgment related to disciplinary matters against the Canadian Filer or a Canadian Filer Affiliate concerning the conduct of activities with respect to OTC Contracts. j within 90 days following the end of its financial year, the Canadian Filer shall submit to IIROC, and to the Principal Regulator upon request, the audited annual financial statements of the Canadian Filer and. k the Requested Relief shall immediately expire upon the earliest of. i four years from the date that this Decision is issued. ii in respect of a subject Applicable Jurisdiction or Quebec, the issuance of an order or decision by a court, the Commission in such Applicable Jurisdiction, the AMF in respect of Quebec or other similar regulatory body that suspends or terminates the ability of the Canadian Filer to offer CFDs to clients in such Applicable Jurisdiction or Quebec and. iii with respect to an Applicable Jurisdiction, the coming into force of legislation or a rule by its Commission regarding the distribution of OTC derivatives to investors in such Applicable Jurisdiction the Interim Period. Margot C Howard. Ontario Securities Commission.
No comments:
Post a Comment